SEC обвиняет Kraken в использовании незарегистрированной платформы и неправильном смешивании средств клиентов

Криптовалютная биржа Kraken объединила клиентские и корпоративные средства, действуя в качестве незарегистрированного брокера, клирингового агентства и дилера, как утверждает Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) в новом иске в понедельник.

Федеральный регулятор заявил, что компания из Сан-Франциско нарушила федеральные законы о ценных бумагах, повторив свои иски против других криптовалютных торговых платформ. Уникальной особенностью иска в понедельник являются утверждения о том, что Kraken создал «значительный риск», объединив клиентскую криптовалюту на сумму до 33 миллиардов долларов с собственными корпоративными активами, заявил регулятор со ссылкой на независимого аудитора Kraken.

«Аналогично Kraken временами хранила денежные средства своих клиентов на сумму более 5 миллиардов долларов, а также смешивала часть денежных средств своих клиентов с частью своих собственных», — говорится в иске. «Фактически, Kraken иногда оплачивал операционные расходы непосредственно с банковских счетов, на которых хранятся денежные средства клиентов».

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) утверждает, что Kraken одновременно управляет незарегистрированным брокером, клиринговой палатой и биржей, и повторяет свои претензии к Binance и Coinbase, двум биржам, на которые агентство подала иск ранее в этом году.

Эти иски продолжаются. Ранее Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) урегулировала аналогичные обвинения против ныне закрытого американского крыла Bittrex.

Федеральный регулятор, как и в предыдущих исках, перечислил ряд токенов, которые он считал незарегистрированными ценными бумагами, включая токен Algorand (ALGO), MATIC компании Polygon и NEAR.