Криптовалюта

Robinhood выплатила SEC компенсацию в размере 45 миллионов долларов за гражданские штрафы

Михаель ван де Поппе

Robinhood Markets решила урегулировать серию исков, возбужденных против них Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC), на сумму 45 миллионов долларов. Согласно документам, опубликованным агентством, было установлено, что Robinhood Markets нарушила правила, касающиеся подачи синих листов, предотвращения кражи личных данных и сообщения о подозрительной деятельности. Сюда входит утечка данных в 2021 году, которая привела к раскрытию конфиденциальной информации клиентов.

Обработкой сделок занимаются основные подразделения Robinhood Markets, Robinhood Securities и Robinhood Financial. Следовательно, поскольку они выполняют эти функции, Комиссия по ценным бумагам и биржам поручила им совместно нести расходы по любым наложенным штрафам.

Урегулирование в размере сорока пяти миллионов долларов является еще одним примером судебных издержек, понесенных компанией в ходе ее быстрого расширения. Известная как Robinhood Markets с момента своего создания в 2012 году, она приобрела известность благодаря предложению сделок без комиссий, которые нашли отклик как у молодых трейдеров, так и у инвесторов.

Робинхуд нарушил ряд правил, считает SEC

13 января SEC сообщила, что агентство обнаружило, что Robinhood Markets нарушила множество правил и положений. Как заявил Санджай Вадхва, исполняющий обязанности директора по обеспечению соблюдения требований, Robinhood не выполнил ряд нормативных требований, таких как точная отчетность о сделках, соблюдение правил коротких продаж и защита данных и информации клиентов.

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) объявила, что два брокера-дилера, связанные с торговым приложением Robinhood, согласились выплатить в общей сложности 45 миллионов долларов США в качестве штрафов для урегулирования обвинений, которые они нарушили более десяти положений законодательства о ценных бумагах. Это соглашение основано на сообщениях CNBC, которыми поделился @_danmangan в Твиттере.

— Techmeme (@Techmeme), 13 января 2025 г.

Кроме того, агентство сообщило, что Robinhood Markets предоставило более 11 000 электронных синих листов — это формальные формы запроса данных. Среди них было несколько случаев, когда предоставленная информация либо отсутствовала, либо была неверной. Примечательно, что Robinhood не оспаривала некоторые выводы, изложенные в том же документе SEC.

Неспособность точно сообщать о действиях

По данным SEC, Robinhood не только задержала отчетность о потенциально подозрительной торговой деятельности с января 2020 года по март 2022 года, но и не смогла обеспечить защиту от кражи личных данных своим клиентам с апреля 2019 года по июль 2022 года. Расследование дополнительно выявило эти две основные проблемы. .

Robinhood также был признан виновным в нарушении «Регламента SHO», правила, установленного SEC для защиты трейдеров и инвесторов от вредной деятельности по коротким продажам. По данным SEC, компания, оказывающая финансовые услуги, пренебрегла своими обязанностями по защите клиентов с декабря 2019 года по май 2022 года и не смогла эффективно устранить слабые места платформы в 2021 году.

Из-за ошибки в принятии решений Robinhood их система была взломана, в результате чего была раскрыта конфиденциальная информация из множества их учетных записей пользователей.

Robinhood Agrees To Pay Fine

В ходе расследования и Robinhood Financial, и Robinhood Securities признали некоторые претензии к ним и согласились выплатить штрафы. В частности, Robinhood Financial выплатит штраф в размере $11,5 млн, а Robinhood Securities должна выплатить штраф в размере $33,5 млн к 27 января.

Акции Robinhood не претерпели существенных изменений в ответ на заявление SEC. 13 января цена ее акций упала до $39,59, что представляет собой снижение на 1,22%, но к концу торгов в тот же день ей удалось восстановить 0,48%.

Robinhood’s Crypto Connection

Robinhood Markets известна своими криптосервисами. Эта онлайн-платформа облегчает как торговлю криптовалютой, так и традиционные инвестиции, такие как акции, биржевые фонды (ETF) и опционы. Подразделение Robinhood Markets под названием Robinhood Crypto позволяет пользователям покупать, продавать и хранить различные цифровые валюты, включая биткойны, Ethereum и Dogecoin.

Robinhood выделяется среди инвесторов благодаря простому интерфейсу и торговой системе с нулевой комиссией. Более того, фирма расширила свои криптографические предложения, такие как функции кошелька, которые позволяют пользователям легко перемещать криптовалюты на платформу и с нее. В результате Robinhood играет существенную роль на рынке цифровых валют, будучи особенно привлекательным для новичков и мелких трейдеров.

Смотрите также

2025-01-14 17:42