Криптовалюта

SEC выиграла дело против крипто-влиятеля Яна Балины за нарушение законов о ценных бумагах

Михаель ван де Поппе

Как опытный аналитик по законодательству о ценных бумагах, я внимательно следил за развитием событий в деле между Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC) и влиятельным лицом в области криптовалют Яном Балиной. Судя по имеющейся информации, Балина был признан ответственным за нарушение законодательства о ценных бумагах путем продвижения и продажи незарегистрированных ценных бумаг посредством своего участия в первичном предложении монет Sparkster (ICO).

В среду федеральный судья Техаса вынес решение в пользу Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) в судебном споре с участием влиятельного лица в области криптовалюты Яна Балины. Это дело связано со спором о Спаркстере, который начался в 2018 году.

Дело против крипто-влиятеля

Как исследователь, изучающий индустрию криптовалют в 2022 году, я наткнулся на новость о том, что Ян Балина, влиятельная фигура в этой сфере и генеральный директор Token Metrics, столкнулся с обвинениями со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC). Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что Балина участвовал в первичном размещении монет (ICO) незарегистрированной ценной бумаги.

Как исследователь, изучающий судебные разбирательства вокруг Sparkster Ltd, я обнаружил, что эта компания по разработке программного обеспечения провела незарегистрированное размещение ценных бумаг для своего токена SPRK в период с апреля по июль 2018 года. Примерно 30 миллионов долларов было собрано примерно от 4000 инвесторов, оба из которых базируются в США. и на международном уровне, в течение периода первичного предложения монет (ICO).

Комиссия утверждает, что Балина нарушил статьи 5(a) и 5(c) Закона о ценных бумагах, продавая и предлагая продать незарегистрированные ценные бумаги через свой пул Sparkster. Кроме того, они утверждают, что Балина, известный как крипто-влиятель, не раскрыл «полученную компенсацию» за покупку и одобрение токена, тем самым нарушив Раздел 7.

В судебном деле SEC утверждала, что между Балиной и генеральным директором Sparkster Саджадом Дайей существовало соглашение, согласно которому Балина получит 30% бонус при покупке токенов SPRK на сумму 6,999 миллиона долларов по цене 0,15 доллара каждый. Этот бонус был раскрыт в сделке между криптовалютным влиятельным лицом и руководителем компании.

Как исследователь, расследующий это дело, я столкнулся с интригующим утверждением. Утверждается, что Дайя и Балина заключили контракт еще в мае 2018 года. В соответствии с этим соглашением YouTube-пользователи должны были приобретать и впоследствии продвигать токены SPRK на своих соответствующих платформах.

Несмотря на то, что он не раскрыл свои деловые отношения с компанией во время рекламной деятельности их токена, влиятельный человек неоднократно настаивал на том, что это не была компенсационная реклама, и он не получил никакой компенсации от Sparkster.

Судья присудил победу SEC

В ноябре 2022 года Балина оспорила обвинения SEC. Он утверждал, что Спаркстер обманул его, как и других инвесторов в пул токенов, и, следовательно, понес убытки при покупке криптовалюты.

Инфлюенсер утверждал, что ему не заплатили за поддержку токенов SPRK. Он утверждал, что получил «скидку, аналогичную другим» во время частной предпродажной покупки.

Как исследователь, расследующий это дело, я столкнулся с интересным аргументом ответчика. Они обратились в суд с просьбой вынести упрощенное решение в их пользу на основании того, что токены SPRK не классифицируются как ценные бумаги в соответствии с законодательством США. Кроме того, документы показывают, что ютубер считал, что он не будет привлечен к ответственности в США, поскольку во время рекламного периода он действовал за пределами страны.

Как криптоинвестор, внимательно следящий за делом Балины, я рад сообщить, что 22 мая судья Дэвид Алан Эзра вынес свое решение. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) одержала частичную победу в этой судебной тяжбе, а ходатайство Балины о вынесении упрощенного решения было, к сожалению, отклонено судом.

SEC выиграла дело против крипто-влиятеля Яна Балины за нарушение законов о ценных бумагах

Основываясь на анализе судебного документа, я обнаружил, что связи влиятельного лица с США считались достаточно значительными, чтобы он мог намеренно нацелиться на американских инвесторов. На эту оценку повлияло использование им американских социальных сетей и большая доля американских инвесторов в пуле Sparkster.

Эксперт: В постановлении судьи Эзры было отмечено, что Балина, вероятно, нарушила правила о ценных бумагах, поскольку «имелось достаточно доказательств того, что Спаркстер вымогал средства у инвесторов», и, кроме того, токены STRK были идентифицированы как ценные бумаги на основе теста Хоуи.

В конце концов, SEC не смогла предоставить достаточные доказательства того, что влиятельный человек нарушил Раздел 7. Судья отметил, что существуют противоречивые факты относительно того, имел ли влиятельный человек ранее договоренность о вознаграждении в обмен на одобрение. Следовательно, суд решил не выносить решение по этому вопросу на стадии упрощенного производства.

SEC выиграла дело против крипто-влиятеля Яна Балины за нарушение законов о ценных бумагах

Смотрите также

2024-05-25 08:12